Комиссия по ценным бумагам и биржам США
Комиссия по ценным бумагам и биржам США | |
---|---|
Государственный уровень | Федеральная власть |
позиция | Независимая власть Соединенных Штатов |
основание | 6 июня 1934 г. |
головной офис | Вашингтон, округ Колумбия |
Управление полномочиями | Гэри Генслер , председатель |
Слуги | около 3500 |
Присутствие в сети | www.sec.gov |
Комиссия по ценным бумагам и биржам США ( SEC ) - это регулирующий орган США по ценным бумагам, отвечающий за контроль над торговлей ценными бумагами в Соединенных Штатах . Штаб-квартира находится в Вашингтоне, округ Колумбия.
задания
Комиссия по ценным бумагам и биржам была основана в ответ на обвал фондового рынка Нью-Йорка в 1929 году 6 июня 1934 года в соответствии с Законом о фондовых биржах с целью установления государственного надзора за сделками с ценными бумагами, которые до того времени не контролировались. Ваша задача - проверить торговлю на предмет законности и регулярности, а также на соответствие правилам фондовой биржи . Для выполнения этих задач ему были предоставлены широкие законодательные, исполнительные и судебные полномочия, поэтому его иногда также называют «четвертой властью».
Все компании, которые хотят использовать американский рынок капитала, должны зарегистрироваться в SEC. Компания может быть зарегистрирована на Нью-Йоркской фондовой бирже только с согласия SEC . Совместно с FASB (Совет по стандартам финансового учета) публикуются правила бухгалтерского учета, их интерпретации и т. Д.
Комиссия по ценным бумагам и биржам гарантирует, что компании публикуют информацию, которая может быть важной для инвесторов , например о финансовом положении компании. Эта информация должна быть опубликована в указанной форме (см. Веб-ссылку). Годовые результаты должны соответствовать форме 10-K, а квартальные результаты - форме 10-Q .
строительство
SEC состоит из пяти членов Комиссии , которые предложенные к президенту Соединенных Штатов в Конгресс и, если он соглашается, назначает. Смена членов комиссии происходит индивидуально и нерегулярно. В целях обеспечения независимости комиссии от одной партии может быть не более трех членов. Президент назначает одного из членов комиссии председателем; Гэри Генслер занимает этот пост с 17 апреля 2021 года . Его выдвинул на этот пост президент США Байден 12 января 2021 года. Генслер первоначально избирается до июня 2021 года, к этому времени он завершит мандат председателя Джея Клейтона, который ушел в отставку в декабре 2020 года . После этого он должен быть повторно утвержден Сенатом США на полный пятилетний срок.
В SEC работает около 3500 сотрудников и 5 отделов:
- отдел Корпорации финансов следит за соблюдением требования о раскрытии
- Отдел экономического и анализа рисков анализирует экономику и риски
- Деление исполнению является юридическим отделом
- Отдел управления инвестициями осуществляет контроль за управляющие фондами и аналитик
- Отдел торговли и рынков контролирует инвестиционные компании и фондовые биржи
Кроме того, работу агентства поддерживают различные комитеты, сотрудники которых представлены оценочными компаниями, такими как American Appraisal .
SEC поддерживает онлайн-базу данных под названием EDGAR (Электронный сбор, анализ и поиск данных), где инвесторы имеют свободный доступ к информации о компании. Джон Раймер был временным генеральным инспектором Агентства с 30 мая 2012 года .
история
В 2009 году первым руководителем ( генеральным директором ) так называемого исполнительного подразделения был назначен 29-летний Адам Шторч . Он работает в Goldman Sachs с 2004 года . После опыта скандала Бернарда Л. Мэдоффа , в котором серьезные недостатки проявились со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам, директор, назначенный для устранения этих недостатков, назначил Роберта Хузами Сторча генеральным директором в области жалоб, уведомлений и возмещения ущерба пострадавшим. инвесторы. С момента вступления в должность Хузами уволил 40% менеджеров и взамен нанял научных сотрудников. В течение пяти лет Хузами отвечал за юридического советника Deutsche Bank, который занимался вопросами CDO .
После неожиданного скачка цен на Нью-Йоркской фондовой бирже почти на 1000 пунктов в мае 2010 года SEC начала расследование причин. Хотя точная причина все еще неясна, рассматривается единое регулирование компьютеризированной торговли, которое должно предотвратить распространение панических реакций в течение нескольких секунд.
Список председателей ТРЦ
Нет. | Фамилия | Срок полномочий | исполняющий обязанности президента США |
---|---|---|---|
1 | Джозеф П. Кеннеди | 1934-1935 гг. | Франклин Д. Рузвельт |
2 | Джеймс М. Лэндис | 1935-1937 гг. | Франклин Д. Рузвельт |
3 | Уильям О. Дуглас | 1937-1939 гг. | Франклин Д. Рузвельт |
4-й | Джером Франк | 1939-1941 гг. | Франклин Д. Рузвельт |
5 | Эдвард С. Эйхер | 1941-1942 гг. | Франклин Д. Рузвельт |
6-е | Гансон Перселл | 1942-1946 | Франклин Д. Рузвельт |
7-е | Джеймс Дж. Кэффри | 1946-1947 гг. | Франклин Д. Рузвельт |
8-е | Эдмонд М. Ханрахан | 1948-1949 | Гарри С. Трумэн |
9 | Гарри А. Макдональд | 1949–1952 | Гарри С. Трумэн |
10 | Дональд С. Кук | 1952–1953 | Гарри С. Трумэн |
11 | Ральф Х. Деммлер | 1953-1955 гг. | Дуайт Д. Эйзенхауэр |
12-е | Дж. Синклер Армстронг | 1955–1957 | Дуайт Д. Эйзенхауэр |
13-е | Эдвард Н. Гэдсби | 1957-1961 гг. | Дуайт Д. Эйзенхауэр |
14-е | Уильям Л. Кэри | 1961-1964 | Джон Ф. Кеннеди |
15-е | Мануэль Ф. Коэн | 1964-1969 | Джон Ф. Кеннеди |
16 | Хамер Х. Бадж | 1969–1971 | Линдон Б. Джонсон |
17-е | Уильям Дж. Кейси | 1971–1973 | Ричард Никсон |
18-е | Дж. Брэдфорд Кук | 1973 | Ричард Никсон |
19-е | Рэй Гарретт младший | 1973-1975 | Ричард Никсон |
20-е | Родерик М. Хиллз | 1975-1977 | Джеральд Форд |
21 год | Гарольд М. Уильямс | 1977–1981 | Джимми Картер |
22-е | Джон С.Р. Шад | 1981-1987 гг. | Рональд Рейган |
23 | Весла Дэвида Стертеванта | 1987–1989 | Рональд Рейган |
24 | Ричард С. Бриден | 1989–1993 | Джордж Буш-старший |
25-е | Артур Левитт | 1993-2001 гг. | Билл Клинтон |
26 | Харви Питт | 2001-2003 гг. | Джордж Буш |
27 | Уильям Х. Дональдсон | 2003-2005 гг. | Джордж Буш |
28 год | Кристофер Кокс | 2005-2009 гг. | Джордж Буш |
29 | Мэри Шапиро | 2009–2012 гг. | Барак Обама |
30-е | Элисс Б. Уолтер | 2012-2013 гг. | Барак Обама |
31 год | Мэри Джо Уайт | 2013-2017 гг. | Барак Обама |
32 | Джей Клейтон | 2017-2020 гг. | Дональд Трамп |
33 | Гэри Генслер | с 2021 года | Джо Байден |
веб ссылки
- официальный сайт (англ.)
- Виртуальный музей истории SEC и торговли ценными бумагами (английский)
Индивидуальные доказательства
- ↑ https://www.sec.gov/news/public-statement/gensler-confirmation
- ^ A b Защитник инвестора: как SEC защищает инвесторов, поддерживает целостность рынка и способствует формированию капитала . SEC. 10 июня 2013 г. Проверено 24 сентября 2014 г.
- ^ Историческое резюме SEC председателей и членов комиссии . SEC. 15 июля, 2014. Проверено 24 сентября, 2014.
- ^ Сенат утверждает Гэри Генслера в качестве председателя SEC . Wilmington plc. 14 апреля 2021 г. По состоянию на 19 апреля 2021 г.
- ↑ Джон Раймер назначен временным генеральным инспектором
- ^ Storch SEC Имена Гольдмана в исполнении операций Unit Chief , bloomberg.com, 16 октября 2009
- ↑ Предупреждения Мэдоффа «игнорируются в течение 10 лет» , в: Times Online, 17 октября 2008 г.
- ↑ SEC Taps Goldman Executive for Enforcement Role , в: Wallstreet Journal, 16 октября 2009 г.
- ↑ Аарон Лучетти, Кара Сканнелл: Главный полицейский SEC курировал немецкие CDO. The Wallstreet Journal, 23 апреля 2010 г.
- ↑ Тим Рид, Гэри Паркинсон: роль главного героя в «Кошмаре на Уолл-стрит». The Times, 8 мая 2010 года.
- ^ Биньямин Аппельбаум: Свободное падение акций в четверг может подсказать новые правила. The New York Times , 8 мая 2010 г.