Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег

Организация Экономического Сотрудничества и РазвитияОЭСР Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег
- ФАТФ -
Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег logo.svg
Штаб-квартира Париж
президент Маркус Плейер
Веб-сайт www.fatf-gafi.org

Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) ( French Groupe d'Action financière , GAFI ) - это название международного учреждения, которое устанавливает стандарты борьбы с отмыванием денег , финансированием терроризма и финансированием оружия массового уничтожения ( распространение ) и их соблюдение (юридическая имплементация и эффективное применение) государствами-членами. Более 200 государств и юрисдикций обязались соблюдать стандарты ФАТФ, поэтому ФАТФ считает себя ведущим международным органом по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и распространения оружия массового уничтожения.

Президентство

Срок полномочий Президента составляет два года с июля 2019 года, ранее он составлял один год.

Маркус Плейер, руководитель Федерального министерства финансов (BMF), занимает пост президента FATF с 1 июля 2020 года . Мексиканка Элиза де Анда Мадрасо была вице-президентом с 1 июля 2020 года по 30 июня 2021 года. Приоритетами председательства Германии в 2020–2022 годах являются оцифровка борьбы с отмыванием и распространением денег, борьба с терроризмом на этнической или расовой почве и борьба с отмыванием денег в связи с незаконным ввозом мигрантов, экологическими преступлениями и контрабандой оружия.

Бывшие президенты были:

  • 2011–2012 Джанкарло Дель Буфало, Италия
  • 2012–2013 Бьёрн Скогстад ​​Аамо, Норвегия
  • 2013–2014 Владимир Нечаев, Российская Федерация
  • 2014–2015 Роджер Уилкинс АО, Австралия
  • 2015–2016 Дже-Юн Шин, Корея
  • 2016–2017 Хуан Мануэль Вега-Серрано, Испания
  • 2017–2018 Сантьяго Отаменди, Аргентина
  • 2018–2019 Маршалл Биллингсли, США
  • 2019–2020 Сянминь Лю, Китайская Народная Республика

история

На своей встрече на высшем уровне в июле 1989 года в Париже , связанной с Организацией экономического сотрудничества и развития ( ОЭСР ), главы государств G7 и президент Европейской комиссии создали FATF как группу экспертов с Задача расследования методов отмывания денег анализирует и позволяет обнаруживать активы незаконного происхождения. Однако ФАТФ не зависит от ОЭСР в своих методах работы и действует как независимый международный орган. Мандат ФАТФ был временно продлен на министерской встрече в Вашингтоне в апреле 2019 года. Это, безусловно, самый важный орган в своей сфере деятельности.

Мероприятия и меры

Рекомендации по стандартам

ФАТФ разрабатывает рекомендации с 1990 года и после 11 сентября 2001 года дополнила их еще девятью специальными рекомендациями по борьбе с финансированием терроризма, так что в настоящее время ФАТФ выдает в общей сложности 40 рекомендаций. Рекомендации часто используются в качестве основы для национальных законов в государствах-членах. Всемирный банк , то Международный валютный фонд и Совет Безопасности Организации Объединенных Наций признали эти рекомендации в качестве международных стандартов, хотя они не являются непосредственно связывающим законом ( мягкий закон ). Совсем недавно в резолюции 2462 от 28 марта 2019 года Совет Безопасности ООН призвал все страны соблюдать рекомендации ФАТФ и подчеркнул важность этой организации для международного сообщества.

Страновые экзамены

Кроме того, отдельным штатам предоставляется оценка национальных стратегий и их реализации. Процесс оценки, называемый страновыми экзаменами, состоит из подачи документов, нескольких недель выездных экзаменов на места в стране проведения экзаменов группой экзаменов, включая интервью с властями и частным сектором. В конце процесса появляется отчет с предлагаемыми мерами, выполнение которых отслеживается. Если во время оценки страны обнаруживаются значительные недостатки, страна публикуется ФАТФ. ФАТФ также может потребовать принятия контрмер, таких как особая осторожность в отношении финансовых операций со страной. Это может негативно сказаться на репутации страны, но дальнейших юридических последствий нет.

Федеративная Республика Германия в последний раз проходила оценку в 2010 году. Отчет об этом аудите показал, что Германия уязвима для отмывания денег и финансирования терроризма, и указал на существенные недостатки. Германия будет пересмотрена в четвертом раунде оценки с 2020 по 2021 год. Процесс оценки уже начался (по состоянию на февраль 2021 года), но завершение будет отложено на четыре месяца из-за пандемии короны.

Оценка и публичное наименование стран с недостатками, высоким риском или отказом от сотрудничества

ФАТФ регулярно и непрерывно оценивает страны со значительными недостатками в реализации стандартов борьбы с отмыванием денег. На основе этих оценок он формирует списки тех стран, которые существенно не соответствуют стандартам, так называемые черные списки . Два списка публикуются три раза в год: список юрисдикций с усиленным мониторингом (также известный как серый список) и список юрисдикций с высоким риском и призыв к действию (юрисдикции с высоким риском, подлежащие призыву к действию, также называемые черный список). Список юрисдикций с высоким уровнем риска является преемником списка не сотрудничающих стран и территорий (NCCT), опубликованного Целевой группой с июня 2000 по 2006 год, которые находятся в состоянии боевых действий из-за отсутствия законодательства или плохой реализации Показать отказ от сотрудничества с деньгами отмывание доходов (см. также: список налоговых зон ЕС, не предусматривающих сотрудничества ). Списки не включают никаких прямых санкций, но публичное упоминание этих стран призвано стимулировать улучшение их механизмов и побудить другие страны быть более осторожными в отношении финансовых операций с этими странами. По состоянию на февраль 2020 года только Северная Корея и Иран находились в списке юрисдикций с высоким уровнем риска. По состоянию на июнь 2021 года в списке юрисдикций, находящихся под особым наблюдением, в общей сложности 22 страны, включая Мальту как единственную страну в ЕС.

цели

Основная цель FATF - разработать и продвигать принципы борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма. С этой целью ФАТФ приняла 40 рекомендаций в качестве минимальных стандартов. Их выполнение регулярно проверяется в странах-членах, и в случае выявления недостатков предлагаются меры.

ФАТФ публикует список так называемых стран НССТ (не сотрудничающих стран и территорий) . Эти страны (пока) не соответствуют международным стандартам, установленным ФАТФ, своим законодательством и мерами по отмыванию денег. Поэтому банки должны тщательно отслеживать финансовые операции с этими странами, которые могут иметь серьезные экономические последствия.

Группа двадцати промышленно развитых и развивающихся стран имеет саммит G20 в Буэнос - Айресе в 2018 году решил , что криптографические средства для борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма регулировать в соответствии со стандартами ФАТФ и рассмотреть дальнейшие меры , если это необходимо учитывать. Вслед за этим на заседании в июне 2019 года ФАТФ приняла решение о соответствующих стандартах.

Члены

На данный момент к ФАТФ присоединились 39 государств и две международные организации:

Региональные органы по типу ФАТФ (FSRB)

Чтобы стандарты ФАТФ применялись также в странах, не входящих в ОЭСР, ФАТФ тесно сотрудничает с различными региональными группами, которые она инициировала, которые отчитываются перед ФАТФ о своей деятельности (FATF-Style-Regional-Bodies; FSRB) и другими. ассоциированные партнеры (ассоциированные члены ФАТФ). Эти:

  • APG - Азиатско-Тихоокеанская группа по борьбе с отмыванием денег
  • CFATF - Карибская группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег
  • Moneyval - Специальный комитет экспертов Совета Европы по оценке мер по борьбе с отмыванием денег (Комитет экспертов по оценке мер по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма в евро-Европе )
  • ГАФИСУД - Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег в Южной Америке
  • MENAFATF - Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег на Ближнем Востоке и в Северной Африке
  • ЕАГ - Евразийская Группа
  • ESAAMLG - Группа по борьбе с отмыванием денег в Восточной и Южной Африке
  • GIABA - Межправительственная группа действий по борьбе с отмыванием денег в Западной Африке (GIABA)
  • ГАБАК - Группа действий против le blanchiment d'Argent en Afrique Centrale

литература

веб ссылки

Индивидуальные доказательства

  1. ↑ https://www.fatf-gafi.org/about/fatfpresidency
  2. ↑ Председательство Германии в FATF 2020-2022. Федеральное министерство финансов , 21 февраля 2020, доступ к 12 ноября 2020 года .
  3. ↑ Маркус Плейер: ПРИОРИТЕТЫ ЦЕЛЕВОЙ СИЛЫ ФИНАНСОВЫХ ДЕЙСТВИЙ (ФАТФ) ПРИ ПРЕЗИДЕНТСТВЕ ГЕРМАНИИ. Целевая группа по финансовым мероприятиям, доступ к 30 января 2021 .
  4. ↑ https://www.fatf-gafi.org/about/whatwedo/
  5. ↑ Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег - веб-сайт ФАТФ BaFin , доступ 17 июня 2017 г.
  6. ↑ [1]
  7. ↑ Веб- сайт группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег Швейцарского органа по надзору за финансовыми рынками FINMA, доступ 17 июня 2017 г.
  8. ↑ [2]
  9. ↑ a b c Федеральное министерство финансов: Экзамен Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег в Германии 2020/2021 гг. Проверено 1 февраля 2021 года .
  10. ↑ https://www.fatf-gafi.org/publications/mutualevaluations/documents/fatf-methodology.html .
  11. ↑ Мартин Грейв и Ян Хильдебранд: Федеральное правительство дрожит перед тестом международных экспертов на отмывание денег. 28 января 2020, доступ к 1 февраля 2021 .
  12. ↑ ФАТФ: юрисдикции с высоким уровнем риска и другие контролируемые юрисдикции. Accessed 23 февраля 2021 .
  13. ↑ FATF: Юрисдикции высокого риска подлежит Призыв к действию - февраль 21, 2020. февраля 21, 2020, доступ к 23 февраля 2021 года .
  14. ↑ FATF: Юрисдикциям под повышенным Мониторинг - июнь 2021 Достигано 28 июня 2021 .
  15. ↑ Декларация лидеров G20: Декларация лидеров G20 Достижение консенсуса для справедливого и устойчивого развития ( Мементо от 3 декабря 2018 г. в Интернет-архиве ). По состоянию на 3 декабря 2018 г. (PDF).
  16. ^ ФАТФ: Члены и наблюдатели ФАТФ. Accessed 30 января 2021 .
  17. ↑ Израиль обращается к министру юстиции Франции. В: Israelnetz .de. 10 декабря 2018, доступ к 28 декабря 2018 .
  18. ^ ФАТФ: Члены и наблюдатели ФАТФ. Проверено 25 февраля 2021 года .